期权对于中国资本市场而言是一个全新的产品，为了投资者能够了解期权，更好地进行期权交易，上海证券交易所设计了“五有一无”投资者准入制度。投资者需要达到准入条件，才能在期权经营机构开户。

（1）有资产

个人投资者在期权经营机构申请开户时，托管在该期权经营机构的证券市值和资金账户可用余额合计不低于50万元。若是证券公司，以上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）为依据。若是期货公司，则以委托在该期货公司上一交易日日终的证券市值和资金可用余额（包括保证金可用余额）为依据。

（2）有经历

投资者的沪A账户开户合计应满6个月（若沪A账户在甲券商开户3个月，转移至乙券商3个月，则合计满6个月即具备该项资格）。同时，还要具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历。

（3）有知识

上交所为期权投资者设计了期权知识测试，该测试共分为三级，随着级别的上升，投资者可以使用的期权策略也会相应增加。投资者可以选择逐级测试，也可以选择综合卷测试，通过则直接获得三级投资者资格。

（4）有模拟交易经历

投资者需要在期权模拟交易客户端中完成与期权知识测试级别相对应的模拟交易要求。

（5）有风险承受能力

风险承受能力的标准由各期权经营机构自行设定。

（6）无不良诚信记录

（7）上交所规定的其他条件