范塔普博士于1975 年获得奥克拉荷马大学心理学博士学位，之后便一直从事心理压力与人类工作表现关系的研究。1982 年，他成功地设计了投资心理测验，用来衡量全融操作成功者与失败者的心理特征。数以千计的投机客和投资人接受过他的心理测试和咨询。他也写过五本畅销书，探讨如何使人投资成功。
目前，范塔普博士的主要工作内容是为交易员提供心理咨询和心理辅导，着重研究成功交易员的心理特征。范塔普博士认为，通过了解成功交易员制脏的心理特征，可以成功地改善自己在交易中的操作表现。
你什么时候对心理学和金融操作之间的关系感兴趣的？
硕士毕业后，我一直从事毒品对人类工作成绩的影响的研究。获得了心理学博士学位之后，我又做了8 年传统心理学的研究。我也有过买卖期权的经历，但却输了不少钱。事实上，我不光输钱输得很快，而且一直在输，于是我决定退场。我认为输钱和我的心理存在着某些必然的联系。
一次偶然的机会，我参加了一个理财课程。课堂上讲授了一项原则，即发生在自己身上的事必然是自己心态的反映。我曾经阅读过不少关于金融操作心理学方面的文章，但总认为书中讲述的原则仅是一些经验之谈，因此我想证实这些原则的正确性。我之所以这么做，是希望建立起自己的投资心理学，并对导致投资成败的因素加以检验。于是我设计了一份问卷，寄给了一家市场资讯公司，请他们帮我转寄给读者。我总共收到了大约1000份的答卷，这引起了我对这个领域的兴趣。
你从分析这些问卷中得到哪些意外的结论？
在问卷中，我列出了许多衡量操盘成功的要素，并依其重要程度加以排列。一般的投资文章中，通常会列出交易成功的十大要素。而我设计的问题就是要对这十项要素加以分析。我对收集到的资料做了统计分析，设法研究每一项要素和投资成功之间的显著相关性。
此外，我发现这十项要素可以简化为三大要件，我姑且称之为心理要件、管理及纪律要件和决策要件。尽管我曾反复修改问卷，但仍然认定真正的要件只有这三类。此外，我还加入一个要素，即直觉。
你街量的十一项要索到底是什么？
心理要件有五个要素，包括成熟的私生活、积极的态度、赚钱的动机、内心冲突的平衡和追求失效的责任感。当然，赚钱的动机和交易成功之间并没有显著的相关性，但是我仍然很谨慎地加以鉴定，因为缺少赚钱的动机而内心冲突巨大，对交易的成功极具杀伤力。决策要件包括对市场的技术面应该有丰富的知识，做出客观决定的倾向以及独立思考的能力。对市场的技术面有足够丰富的了解和交易的成功并没有绝对的关联。管理和纪律的要素主要包括：对风险的控制，足够的耐心以及直觉。我并未发现直觉和操盘的成功有任何直接关系。但这一点我仍然在探索之中。
根据你的研究，失败的交易员，主要的心理特征是什么？
失败的交易员的心理特征包括：无法应付巨大的压力，对待生活持有消极的态度，内心存在着许多冲突，而且·在事情出错时总是抱怨别人。这种人也不会坚持什么原则来作为操作规范，而且常常总是跟随大流的人。此外，失败的交易员缺乏高超的组织能力和足够的耐心。当然这不是说失败的交易员全都拥有上述所有的特征，我真正想说的是他们至少具有其中的部分特征。
目前你已经成了许多交易员的顾问，请问你是怎样开始提供咨询服务的？
在我开始做问卷调查之后，许多人也就向我请教如何解决他们的某些心理问题。因此，我决定写一本小书，专门讨论这十项心理要素。一方面我自己能更深人地探索这些问题，另一方面也能给喜欢投资的人一些建议。随着我对这方面的研究日臻精熟，自然而然地我也就进入了顾问行业。
你在投资或交易心理方面的最初的概念是否会随着时间而有所改变？
我设计问卷的目的是想判断哪些人会成功，哪些人会失败。目前我的结论是任何人都可以成为成功的交易员，只要他能按照成功的要素去做。这只是学习的问题。很多人极端固执己见，不愿意放弃自己相信的陈旧观念和想法。就我个人而言，我也不否认我的看法可能犯了错误。例如，有些人承诺要按照某些原则去操作，但终究还是失败了。但是，一旦我相信人人都能成为成功的交易员时，我就更有兴趣去帮助别人，甚至做起事来效率也比较高。
你能不能提供一些实际的案例来说明在经过心理辅导后，哪些人会成功，哪些人却又失败了呢？
有一名交易员无法进行金融操作已经超过一年，他找我帮忙，希望能在获得完整治疗之后，恢复交易。有一天早上，我要求他来见我一面。我准备了一份练习题，其中包括了解决他的心理冲突的问题。这套练习题他做了十分钟，之后又花了大约两周的时间研究练习题的结果，接着他就重返杀场了。但是另一个交易员就没那么幸运了。他的问题完全和操作的成功无关。尽管他已经是四十岁的人了，但是他仍然像个小孩一样任性，不愿承担任何责任。他想要从事操作的唯一理由是想要持续这种生活方式。像他这种情况，如果他本人不改变自己处事的态度，恐怕谁也帮不了他。事实上，他无论如何也不愿意放弃他自己的态度。
还有一位交易员，他只做了些许的心理调整就恢复了操盘生涯。过了一段时间，我对他又做了追踪调查，要求他回答一些简单的练习题。从此之后，他就像完全变了个人。又两周后，他打电话告诉我，他赚了65万美元。
如果有人说，他是从技术分析的图表形态上知道市场未来的走势，并且据此买进卖出的。在这种情形下，你如何判断他交易失败的原因到底是因为缺乏操作技术还是心理上有某些障碍呢？
在提供顾问咨询之前，我通常会事先了解我的客户：他认为可行的操盘方法是什么，又有什么证据支持他。我会自忖：他能说服我吗？他真的鉴定过这些方法吗？鉴定的时候是否运用了客观真实的资料？我相信当日冲销或短线操作很难赚到钱。如果有人要我教他成为一位专做当日冲销的成功投机客，我恐怕根本做不到。
同时我也相信，没有操作技巧就是成为交易员的心理障碍。一般人因为缺乏判断力、缺乏目标或有心理冲突，因而无法思索比较系统的操作方法，更别说是加以验证了。
－个人无法成为成功交易员的最大的心理障碍是什么？应该如何克服？
第一个主要心理障碍是对风险的态度不正确。一般人在进入金融市场之前，往往没有做好心理准备。金融市场是一个试探个人心理障碍的好地方。多数人最终会远离金融市场，只有能够留下来的少数人才下决心要找出有效的操作方法。这种人最后要克服的心理障碍会从市场本身转向寻找系统的操作方法。交易员最根本的心理障碍就是如何处理风险。例如，操盘要成功的两项最基本的规则是：停损和持长，你可能就是不愿意小赔出场，结果反而将小赔拖成了多赔，最后更变成大赔。而在这种情形下你却又认赔了。相反的，如果账面上赚了钱，你就会想立即获利了结，其中的原因是希望进了口袋的钱不要再输掉，亦即赚了小钱却赔了大钱。如果你认为金融操作只是一场游戏，不遵守以上两项规则操作就是犯规的话，你就会很自然地照章行事。你应该在每天早上一起床就思索这些规则，在结束每一天的时候就反省当天的交易。如果自已没按规则行事，便应该自我警惕，提醒自己以后采取适当的行动。
第二个主要的心理障碍是无法应付心理压力。心理压力通常会以两种形式表现出来：一是忧虑，一是诉诸生理上的自然反应。人类的大脑储存信息的空间十分有限。如果你整天忧心忡忡，大脑就势必无法有效地应对面临的问题。
生理上的自然反应最普遍的形态是，在受到压力时，采用以前学习过的反应方式。例如：一般人在压力下通常所做的决定是不做任何反应o 当然他也可以采取自己一贯的行为模式或按照经纪人的建议行动。但是这样简单的反应方式很少是正确的。更有甚者，一般人在受到压力时，干脆随大流，因为模仿别人的行为是最容易的事，无须自己费神费力。可这样做的结果在金融市场上一定会输钱。
面对压力的另一种生理反应方式是：思考事情的层面变得很狭隘，而且决不认输。这种人会不断地做出在市场迸出的决定，希望赚回输掉的钱。但实际上，鲁莽而无理性的决定会让你输得更惨。
消除心理压力的正确方式应该是设法找出造成压力的原因，．并找到缓解的方法。有一件很重要的事我必须说明，就是心理压力的产生经常和个人对事物的看法存在着紧密的联系。改变自己对一件事的看法，有时的确可以缓解个人心理上的压力。例如，成功的交易员对于输钱的看法就和失败的交易员不同。多数人在输钱时候会表现得焦燥不安，但成功的投机客则深知，要想赢钱的话，先小输一点是可以接受的。我想多数投资人应该改变对输钱的看法。
第三个障碍是心理冲突。我们每个人的心中都拥有相互冲突的意念。例如说，想要赚钱却只不愿承担风险口事实上，每个人都必须设法了解自己心中的各种意念，并予以调和。
除了对风险的态度不正确、心理压力以及心理冲突，都是阻碍交易成功的障碍之外，还有什么别的重大的心理障碍吗？
第四个心理障碍是，多数交易员会让情绪主宰交易。事实上，任何操作出现问题或多或少都和情绪有关。最简单的方法就是控制个人的姿势、呼吸和肌肉舒张。改变这些因素，或许就可以改变个人的情绪。如何决定也是重大的心理障碍。一般人会参照世俗的分析或看法，作为买进卖出的依据。其实呢，你需要的操作系统只要能迅速地告诉你如何行动就够了。
你是否认为只要－个人能摆脱情绪上的因扰，就能成为－个出色的交易员？
这样说的前提是，你必须承认情绪是影响交易成功的重大障碍。我的看法是，情绪只是一种征兆。我从不认为解除了上述的心理障碍就是创造成功交易的条件。教人如何有效地从事操作也很重要。只要有人决意成为一名成功的交易员，我相信我可以帮助他。
杰出的交易员成功的原因是因为他的分析技巧比较高，还是因为他能比较好地控制自己的情绪呢？
当然是能比较好地控制自己的情绪。我认为同时拥有这两方面优点的说法，显然有夸大的成分。
你认为什么是交易的成功之道？
要想取得交易成功，必须加强在以下三方面的学习：信念、心理状态和心理战略。只要能够模仿一些杰出的交易员在这三方面的长处，就一定能成功。
我们说说第一个长处－一信念吧！它和操作成功之间有什么关系？
