交易制度之风险警示制度
2014-01-18 18:55 来源:818期货学习网
中国金融期货交易所
第一条 交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。
第二条 出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况：
（一）期货价格出现异常；
（二）会员或投资者交易异常；
（三）会员或投资者持仓异常；
（四）会员资金异常；
（五）会员或投资者涉嫌违规、违约；
（六）交易所接到投诉涉及到会员或投资者；
（七）会员涉及司法调查；
（八）交易所认定的其他情况。
第三条 交易所实施谈话提醒应当遵守下列要求： （一）交易所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或投资者谈话。投资者应当由会员指定人员陪同； （二）交易所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员； （三）谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告交易所，经交易所同意后可书面委托有关人员代理； （四）谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实； （五）交易所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。 交易所要求会员或投资者报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。
第四条 通过情况报告和谈话，发现会员或投资者有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的，交易所有权对会员或投资者发出书面的《风险警示函》。
第五条 发生下列情形之一的，交易所有权在指定的有关媒体上对有关会员和投资者进行公开谴责：
（一）不按交易所要求报告情况和谈话的；
（二）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的；
（三）故意销毁违规违约证明材料, 不配合交易所调查的；
（四）经查实存在欺诈投资者行为的；
（五）经查实参与分仓和操纵市场的；
（六）交易所认定的其他违规行为。
交易所对相关会员或投资者进行公开谴责的同时，对其违规行为，按交易所违规处理办法处理。
第六条 发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和投资者警示风险：
（一）期货价格出现异常；
（二）期货价格和现货价格出现较大差距；
（三）会员或投资者涉嫌违规、违约；
（四）会员或投资者交易存在较大风险；
（五）交易所认定的其他情况。
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