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十大“魔鬼交易员”都干了些啥?出狱后“污点竟变卖点”

来源:汇商

一家在线交易培训平台Bizintra表示,尼克•里森(Nick Leeson)将在下个月举行一次免费的全天交易课程。这个名字立马引起了很多人的注意。

尼克•里森(Nick Leeson),金融历史上最有名的“魔鬼交易员”之一。1995年全球最老牌的巴林银行(Barings Bank)破产,正是由尼克•里森一手造成。Bizintra表示,他将在培训课程中讲述自己亲身犯过的交易错误。

1992年,里森才28岁,风头正劲,担任的是巴林银行(Barings Bank)在新加坡国际金融交易所(SIMEX)的运营主管。由于新加坡办公室远离巴林银行高层,里森能够全权处理自己的工作。

他在一系列未授权的日经指数期货和期权交易遭遇了巨大损失。他将这些亏损隐藏在不为人知的88888账户中。1995年初,日本神户爆发大地震,日经指数一路下跌,导致无法全部清偿的亏损。里森随后几天又买入大量日经指数期货合约,期待日经指数在震后回升,结果没有如愿。2月份,巴林银行宣布破产,共计亏损13亿美元。里森在新加坡获刑6年。出狱后,里森仍活跃在金融领域,不过摇身一变成为风险顾问,常出入各类演讲台,现在又称为交易导师。

Bizintra表示,里森的全天培训课程取名为“真相”,他将告诉听众如何避免“里森式”的错误。“这个课程除了全面介绍金融交易市场外,还将揭示那些行业不为人知的行为,以及尼克到底犯下了怎样的错误导致20世纪最大的金融丑闻。”Bizintra在社交平台上曾收集人们最想问里森的问题,而里森自己则留言回复:“我最想问自己的是:当年到底在想些什么?”

“魔鬼交易员”一个词让人闻之变色。上个世纪的金融行业可谓鱼龙混杂,在经历了数十年的变革后,风险管理等方面都已经成为金融行业的头等重任,内部合规监管也日趋严格,很多人甚至相信,“魔鬼交易员”现象将近销声匿迹。但是2012年瑞银集团前交易员Kweku Adoboli让人们再度看到“魔鬼交易员”的影子。

1. Kweku Adoboli:亏损23亿美元

2012年,Kweku Adoboli因两起欺诈行为被判7年监禁。此前他在瑞银集团(UBS)的一名交易员。他是瑞银在伦敦的一名股票交易员,为了掩盖真实交易风险,Kweku Adoboli编造了对冲交易记录。他还建立了一个“备用基金”用来存放盈利,以便在有需要时掩盖亏损。Kweku Adoboli承认了自己的罪名,但是坚持认为自己的目的只是为了给瑞银带来更多盈利,并表示当自己的行为曾带来盈利时,瑞银会默许他的行为。

这是英国历史上最大的金融欺诈交易行为,Kweku Adoboli也成为了继Jérôme Kérviél之后公认的“魔鬼交易员”。据悉,Kweku Adoboli已经提前释放,并追随尼克•里森的步伐,成为风险管理的导师和发言人,但是面临着被他的祖国加纳驱逐的困境。

2. Jérôme Kérviél:亏损71亿美元

2008年,全球金融危机爆发。在这样的危难时期,Jérôme Kérviél大胆地投入巨资进行未授权欧洲股票衍生品交易,他让法国兴业银行(Société Générale)亏损了约71亿美元。Jérôme Kérviél获得了历史上“魔鬼交易员之最”的称号。在成为交易员之前,Jérôme Kérviél任职于法国兴业银行的合规部门,因此他总有办法操纵系统并隐瞒亏损。2010年,他被判3年监禁。

Jérôme Kérviél曾坚称法国兴业银行早已了解他的这些交易,但是选择睁一只眼闭一只眼,因此法国兴业银行也应共同承担亏损的责任。2014年,法国最高法庭维持原判,认为Jérôme Kérviél负全责,不过法国兴业银行有监管之失。

3. Yasuo Hamanaka:亏损26亿美元

Yasuo Hamanaka也被称为铜先生,他是日本住友商事(Sumitomo Corporation)一名专业的铜交易员。传闻他掌控着世界铜市场5%的交易量。

他在1986年到1996年间的一系列未授权铜交易活动,引起很多人质疑他是魔鬼交易员还是众多铜价操纵者中的一个。Hamanaka被判8年监禁,于1998年开始服刑。

4. Brian Hunter:亏损65亿美元

Brian Hunter是风投基金Amaranth Advisors的一个交易员。他在天然气期货交易上押注。2005年飓风卡特里娜和丽塔袭击美国,天然气价格上涨近三倍,让Amaranth赚得盆满钵满,因此吸引了更多投资者。2006年3月,Traders Monthly杂志将Hunter列为顶尖交易员榜单中的第29位。

Hunter在2006年进行同样的天然气期货交易。然而,由于猛烈的飓风已经消失,天然气的价格也随之下跌。Hunter的期货交易最终让Amaranth蒙受超过60亿美元的亏损,最终宣布破产。

5. John Meriwether:亏损58亿美元

1994年,John Meriwether成立了长期资本管理风投基金(LTCM),管理的资产超过1000亿美元。LTCM承诺一种理论上能将风险水平降低到零的套利策略,吸引了许多投资者。1998年,LTCM下了一个赌注,认为陷入麻烦中的俄罗斯金融市场会恢复到正常状态,因此在俄罗斯债务危机中持有大型非对冲仓位。全球金融动荡,俄罗斯违约,LTCM瞬间破产。

因担心更大型金融危机的冲击,美国联邦政府介入LTCM,并给予36.5亿美元抒困贷款。这也让LTCM在2000年早期能平稳进入清偿流程。

6. 刘其兵:超过10亿美元

刘其兵曾认为铜价格会下跌,因此大额押注。结果,铜价格大幅上涨,导致刘其兵大量亏损,这就是国内著名的“国储铜事件”。

刘其兵曾任职中国国储局。中国政府为压低铜价,对外宣称铜储备规模较此前估计的多5倍,否认刘其兵的存在及曾经做空铜价的事。来源于中国政府方面的信息不一致,导致刘其兵引起的亏损细节仍然留有争议,同样不为人知的,还有刘其兵事后的去向。

7. John Rusnak:亏损6.91亿美元

John Rusnak受雇于爱尔兰联合银行(AIB)的美国分公司Allfirst Financial,在1993年是一名外汇交易员。1996年,Rusnak开始在日元上进行高风险交易。1997年,他亏损2910万美元,到2001年,这个数字变成了3亿美元。他隐瞒了这些亏损,并制造银行仍在盈利的假象,还因此获得了超过433,000美元的奖励。

随后一份300,000美元的期权订单,让他的总亏损达到6.91亿美元。Rusnak因此获刑7年半,并且被裁定需赔偿6.91亿美元的所有亏损。

8. Julian Robertson:亏损170亿美元

Julian Robertson是少数几个曾创下拥有最多投资者阵容的失败者之一。他在1980年创建了老虎基金(Tiger Management)。在1980年到1996年间,他成功将800万美元投资资金扩大到72亿美元。在1998年到2000年,Robertson不看好科技股,认为科技泡沫终将爆破,因此慢慢失去了搭上高科技快车的机会。Robertson在股票上压下重注,他的投资理念是:买入他认为最有潜力的股票,卖出他认为表现最差的股票。

Robertson在科技泡沫期间大量卖空科技股,然而博傻理论这一次占了上风,科技股保持增长。结果,老虎基金遭遇了巨大亏损,2000年不得不关闭旗下所有基金业务,留下60亿美元资金(1998年为230亿美元)。

9. Peter Young:亏损4亿英镑

Peter Young是后来被德意志银行收购的摩根格伦费尔资产管理(Morgan Grenfell Asset Management)公司的基金经理。1996年,Young被发现他管理的欧洲经济增长信托基金出现违规操作,因此被公司开除。

Young秘密创建一些公司,以操作认股权证来实现自身利益。1998年,Young因串谋欺诈罪被起诉,然而在2000年,Young被查出精神失常,他因对自身进行伤害而不适宜受审,在一次法庭中曾打扮成妇女的样子,并称自己叫“Elizabeth”。

10. Hunt Brothers:具体亏损数字不可考

Nelson Bunker和William Herbert Hunt两兄弟在整个1970年代购买了接近1亿盎司银条,试图操纵白银市场,这导致1980年1月的白银价格飞涨。

最终在1980年3月27日,白银价格暴跌,这一天也因此被称为“白银星期四”。美国商品期货交易委员会(CFTC)以试图操纵白银价格的罪名,对Nelson Hunt罚款1000万美元。

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